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“无证上岗”、夸大过往业绩……多家银行基金销售“踩红线”仍有25家商业银行进入前100强，但蚂蚁基金已超越招商银行，以6920亿元的保有规模跃升第一。而招商银行保有规模则为4676亿元，紧随其后的是天天基金、工商银行、建设银行，保有规模分别为3433亿元、3261亿元、2462亿元。在基金销售格局日益激烈的当下，银行如何在合规的基础好了吧！

工商银行重庆市分行被出具警示函:个别未取得基金从业资格的员工...09月18日消息，重庆证监局正式发布了对中国工商银行股份有限公司重庆市分行的行政监管决定，决定采取出具警示函的措施。经调查核实，中国工商银行重庆市分行存在违规行为，具体表现为有部分员工在未取得基金从业资格的情况下，擅自从事基金销售管理工作。这一行为直接违反了《..

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基金销售“踩红线” 多家银行违规被点名仍有25家商业银行进入前100强，但蚂蚁基金已超越招商银行，以6920亿元的保有规模跃升第一。而招商银行保有规模则为4676亿元，紧随其后的是天天基金、工商银行、建设银行，保有规模分别为3433亿元、3261亿元、2462亿元。在基金销售格局日益激烈的当下，银行如何在合规的基础好了吧！

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广发银行重庆市分行基金销售违规被责令改正中新经纬9月14日电14日，重庆证监局网站发布《关于对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正措施的决定》下称《责令改正措施》。据《责令改正措施》经查，重庆证监局发现广发银行股份有限公司重庆分行(下称“广发银行重庆市分行”)存在以下问题：一、基金销售业务负责等会说。

工行重庆市分行被警示:个别基金销售管理人员“无证上岗”中新经纬9月14日电14日，重庆证监局网站发布《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》下称《警示函》。据《警示函》经查，中国工商银行股份有限公司重庆市分行(下称“工行重庆市分行”)存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理还有呢？

建行、邮储银行分行基金销售违规被责令改正中新经纬8月27日电建设银行青海省分行、邮储银行青海省分行因基金销售业务存在违规行为27日被责令改正。青海证监局网站截图(下同) 青海证监局指出，中国建设银行股份有限公司青海省分行基金销售业务存在以下违规行为：部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格，负是什么。

无证上岗、违规考核频发多家银行基金销售违规被罚【无证上岗、违规考核频发多家银行基金销售违规被罚】财联社12月26日电，日前，三家银行分支机构因基金销售业务违规被监管采取责令改正措施。据统计，今年以来，已有20多家银行(含分支机构)被各地证监局采取责令改正、出具警示函、暂停接受新投资人开立交易账户等措施，案由涉好了吧！

商业银行不得代理销售私募投资基金?业内求证:并非新规定未听闻“...【商业银行不得代理销售私募投资基金？业内求证：并非新规定未听闻“阳光私募”会受限制】财联社6月6日电，近日，有传闻称有关部门将修订商业银行代销私募投资基金相关规定，涉及“商业银行…不得代理销售私募投资基金或通过借道其他持牌金融产品的方式变相代理销售私募投资基等会说。

商业银行不得代理销售私募投资基金?业内求证:并非新规定近日，有传闻称有关部门将修订商业银行代销私募投资基金相关规定，涉及“商业银行…不得代理销售私募投资基金或通过借道其他持牌金融产品的方式变相代理销售私募投资基金”条款，引发行业和市场广泛关注。6月5日，财联社记者广泛问询多家商业银行、信托公司和私募基金人士，得是什么。

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中信银行成都世纪城支行基金销售违规,收到证监局警示函2023年10月8日，四川证监局公告，中信银行股份有限公司成都世纪城支行在基金销售业务中存在违规行为，包括向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力产品，未对基金宣传推介材料内容的合规性进行内部审查，以及内部考核机制不健全。这些行为违反了《证券期货投资者适当是什么。

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