员工工作手机管理系统的合规要求与标准
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因存在未对员工执业合规管理等问题 国投证券一分公司被监管出具...部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投小发猫。 上述行为违反相关规定，因此河北证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。要求分公司在收到决定书后于15个工作日内向河北证小发猫。
国投证券河北分公司遭警示国投证券河北分公司存在以下问题： 一是未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据等我继续说。
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国盛证券烟台长江路证券营业部因未规范从业人员执业行为,被出具...该营业部存在个别员工在个人微信群中发布买入具体股票的投资建议，未提示潜在的投资风险，以及未将员工实际使用的手机号码纳入公司员工行为监测系统等问题。这些问题反映出该营业部未严格规范从业人员执业行为，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规等会说。
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