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...一营业部被责令增加合规检查次数,涉向第三方返还佣金、销售提成等委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为。因此,北京证监局责令该营业部增加内部合规检查次数,在决定下发之日起1年内,每6个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。此外,该营说完了。

新世界百货中国(00825)发布年度业绩 年度溢利1331.4万港元 同比扭亏...新世界百货中国(00825)发布截至2024年6月30日止年度的全年业绩,该集团期内取得收益13.59亿港元,同比减少8.38%;年度溢利1331.4万港元,上年同期亏损3.21亿港元,同比扭亏为盈;每股基本盈利0.008港元。公告称,收益减少主要由于货品销售–自营销售及专柜销售佣金收入下跌。

因委托无资质第三方进行基金销售,长江证券一营业部负责人被监管警示北京商报讯(记者李海媛)9月19日,北京证监局发文称,经查,发现长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部(以下简称“万柳东路证券营业部”)存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销。..

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