店面营业员岗位职责
东海证券一营业部被罚 公司回应:已组织经纪业务进行全面风险自查南方财经8月20日电,据上证报,8月19日晚间,东海证券发布公告称,公司长春前进大街证券营业部收到吉林证监局行政监管措施决定书。经查,东海证券长春前进大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离;未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责;客户回访的流小发猫。
新湖期货一营业部及员工被警示中新经纬11月21日电因参与客户开发工作,岗位职责存在冲突,新湖期货股份有限公司(下称新湖期货)衢州营业部及综合岗员工唐云飞被警示。来源:浙江证监局网站(下同) 浙江证监局网站21日发布的监管信息显示,经查,新湖期货衢州营业部综合岗员工(其岗位职责为财务、客服、人事行政好了吧!
新湖期货衢州营业部被采取责令改正措施 并记入证券期货市场诚信档案中国网财经11月22日讯日前,证监会浙江证监局发布相关行政监管措施表示,经查,新湖期货股份有限公司衢州营业部(简称:新湖期货衢州营业部)综合岗员工(其岗位职责为财务、客服、人事行政、合规反洗钱等)参与客户开发工作,岗位职责存在冲突,违反《期货公司监督管理办法》第五十等我继续说。
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新湖期货衢州营业部被责令改正,综合岗员工参与客户开发工作2023年11月21日,浙江证监局公告,经查,新湖期货衢州营业部一综合岗员工参与客户开发工作,存在岗位职责冲突,违反了《期货公司监督管理办法》第五十条第一款的规定。为此,根据相关法规,浙江证监局对新湖期货衢州营业部采取责令改正的监管措施,并将此行为记入证券期货市场诚信说完了。
东海证券:公司长春营业部收到吉林监管局警示函南方财经8月20日电,据企业预警通,东海证券股份有限公司公告,长春前进大街证券营业部因内部控制管理不完善,包括个别不相容岗位职责未分离、未能有效执行账户实名制与适当性管理、客户回访流程不规范、投资者投诉处理不当及未有效管理从业人员投资行为等问题,收到了来自中国是什么。
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法拉电子:公司暂无股权激励安排,高管薪酬考核以净资产EBIT收益率为主金融界4月29日消息,有投资者在互动平台向法拉电子提问:公司是否有核心员工股权激励的安排?目前高管的薪酬体系如何与公司长期利益相一致?公司回答表示:公司暂无股权激励安排。公司高管的薪酬的考核指标主要以净资产EBIT收益率为主,结合营业收入等指标、岗位职责、实际工作是什么。
新湖期货综合岗员工收警示函,违规参与客户开发2023年11月21日,浙江证监局公告称,新湖期货衢州营业部综合岗员工唐云飞在参与客户开发过程中,所从事业务与岗位职责不相容,违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第一项的规定。根据相关规定,浙江证监局决定对其出具警示函,该措施将被记入证券期货市场诚信档案。唐云飞后面会介绍。
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