银行营销方案违反监管要求-北京叶之特商贸有限公司

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利用赠送基金份额形式开展基金销售业务平安银行被监管出具警示函北京商报讯(记者宋亦桐)6月28日，深圳证监局发布《关于对平安银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》指出，经查，该行存在利用赠送基金份额形式开展基金销售业务的情况，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号，以下简称《销售办法等会说。

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工商银行营销部经理被警告2024年5月1日，国家金融监督管理总局松原监管分局发布了行政处罚信息公开表松金罚决字〔2024〕29号，李睿(时任中国工商银行松原宁江支行营销部经理)(简称：工商银行),其对中国工商银行松原宁江支行贷后管理不到位问题负有责任。依据《个人贷款管理暂行办法》第三十五条、《..

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建行、邮储银行分行基金销售违规被责令改正中国建设银行股份有限公司青海省分行基金销售业务存在以下违规行为：部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格，负责基金销售业务的合规风控人员未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号，以下简称《销售办法》第小发猫。

证监会注销阜新银行公募证券投资基金销售业务许可证近期，阜新银行股份有限公司向中国证监会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请。根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定，中国证监会决定注销阜新银行股份有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

银行理财登记中心:理财产品发行、销售机构应于5月前与中央数据交换...根据相关监管政策要求，对于2024年5月前未按政策要求通过理财产品中央数据交换平台进行理财产品销售信息和数据交换的商业银行、理财公司，银行业理财登记中心将配合监管部门采取相关工作措施，推动相关机构理财产品发行业务和销售业务规范开展。《通知》要求，理财产品发行机是什么。

中国银行青田县支行员工陈金清违规从事基金销售业务,收到警示函2024年7月19日，浙江证监局公告，2015年12月至2019年10月，中国银行青田县支行的陈金清先生在未取得基金从业资格的情况下，从事了基金销售业务，违反了《证券投资基金销售管理办法》的规定。对此，浙江证监局决定对陈金清采取出具警示函的行政监管措施，并将此行为记入证券期货小发猫。

员工无从业资格违规销售基金!中国银行一分支机构被罚发现中国银行股份有限公司青田县支行(下称“青田县支行”)在2015年12月至2021年1月，部分未取得基金从业资格的人员从事基金销售业务，违反了基金销售相关规定。根据规定，浙江证监局决定对青田县支行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。还要求青田县支是什么。

工商银行重庆市分行被出具警示函:个别未取得基金从业资格的员工...09月18日消息，重庆证监局正式发布了对中国工商银行股份有限公司重庆市分行的行政监管决定，决定采取出具警示函的措施。经调查核实，中国工商银行重庆市分行存在违规行为，具体表现为有部分员工在未取得基金从业资格的情况下，擅自从事基金销售管理工作。这一行为直接违反了《..

...警告并处罚款5000元,因管理不善导致下辖一家营销服务部许可证遗失2024年4月19日，国家金融监督管理总局浙江监管局发布了行政处罚信息公开表浙金罚决字〔2024〕16号，信泰人寿保险浙江分公司(简称：信泰人寿保险),其因管理不善导致下辖一家营销服务部许可证遗失。依据《银行保险机构许可证管理办法》第十五条、第十八条。国家金融监督管理总是什么。

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华安财产保险浦东永泰路营销服务部被责令改正,给予警告,并处罚款...2024年3月13日，国家金融监督管理总局上海监管局发布了行政处罚信息公开表沪金罚决字〔2024〕23号，华安财产保险浦东永泰路营销服务部(简称：华安财产保险),其对许可证管理不善导致许可证遗失。依据《银行保险机构许可证管理办法》第十五条、第十八条。国家金融监督管理总局等会说。

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