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财信证券一营业部基金销售违规等被警示三是在个别基金产品的销售过程中，未以显著、清晰的方式向投资人揭示风险。违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第十七条第二款的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证好了吧！

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因委托无资质第三方进行基金销售,长江证券一营业部负责人被监管警示北京商报讯(记者李海媛)9月19日，北京证监局发文称，经查，发现长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部(以下简称“万柳东路证券营业部”)存在委托无资质第三方进行客户招揽；委托无资质第三方进行基金销售；向第三方返还佣金、销售提成，赠送礼品并以其他费用名目予以报销。..

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基金销售“踩红线” 多家银行违规被点名部分银行还存在基金销售产品宣传不合规等问题。以招商银行重庆分行为例，该分行因基金产品普通投资者申请成为专业投资者过程中，未向投后面会介绍。紧随其后的是天天基金、工商银行、建设银行，保有规模分别为3433亿元、3261亿元、2462亿元。在基金销售格局日益激烈的当下，银行如何在后面会介绍。

...被出具警示函:个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作09月18日消息，重庆证监局正式发布了对中国工商银行股份有限公司重庆市分行的行政监管决定，决定采取出具警示函的措施。经调查核实，中国工商银行重庆市分行存在违规行为，具体表现为有部分员工在未取得基金从业资格的情况下，擅自从事基金销售管理工作。这一行为直接违反了《..

“无证上岗”、夸大过往业绩……多家银行基金销售“踩红线”部分银行还存在基金销售产品宣传不合规等问题。以招商银行重庆分行为例，该分行因基金产品普通投资者申请成为专业投资者过程中，未向投等会说。紧随其后的是天天基金、工商银行、建设银行，保有规模分别为3433亿元、3261亿元、2462亿元。在基金销售格局日益激烈的当下，银行如何在等会说。

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延期募集“含权”基金发售逆向销售考验定力部分此前延期募集的“含权”基金近期密集启动发行。记者从业内获悉，部分基金公司选择延迟募集“含权”基金，一方面是因为此前情绪低迷，渠道销售难度较大，发行档期不断推迟；另一方面，基金公司、代销渠道也希望尽可能等到市场回暖、市场情绪好转之际再推出产品。随着美联储降还有呢？

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广发银行重庆市分行基金销售违规被责令改正中新经纬9月14日电14日，重庆证监局网站发布《关于对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正措施的决定》下称《责令改正措施》。据《责令改正措施》经查，重庆证监局发现广发银行股份有限公司重庆分行(下称“广发银行重庆市分行”)存在以下问题：一、基金销售业务负责后面会介绍。

工行重庆市分行被警示:个别基金销售管理人员“无证上岗”中新经纬9月14日电14日，重庆证监局网站发布《关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定》下称《警示函》。据《警示函》经查，中国工商银行股份有限公司重庆市分行(下称“工行重庆市分行”)存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理等会说。

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星图金融旗下苏宁基金与华金证券达成合作近日，星图金融旗下的南京苏宁基金销售有限公司(简称“苏宁基金”)与华金证券股份有限公司(简称“华金证券”)宣布达成合作关系，双方将在资产管理策略、市场趋势洞察、金融产品创新以及客户体验优化等关键领域开展全方位合作，旨在共同为投资者打造更加精准、高效的财富管理等会说。

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频被“取关”、踩“红线”,基金销售机构违规屡禁不止销售机构在基金销售市场中较弱势，因此在利益驱动背景下，会导致相关销售员踩“红线”。针对上述违规行为，可以通过两方面来纠正。一是建议相关监管单位进一步强化保护投资者权益的法律法规，加大相关违规行为的处罚力度；二是通过投资者教育，令投资者明白相关风险以及如何保护等我继续说。

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