营销合规如何管理
财咨道信息技术时任总经理因人员管理不规范,营销合规管理不到位等...2024年6月21日，辽宁证监局公告，财咨道信息技术总经理倪忠威因人员管理不规范(如聘任高级管理人员未向监管部门备案，个别高级管理人员兼职未向监管部门报告等)、营销合规管理不到位(如个别营销人员向客户提供投资建议，存在误导性营销宣传情况等)、自媒体平台直播管理不规范小发猫。
盐湖股份:董事会及管理层依法合规经营,针对销售成锂卤水价格偏低...金融界7月19日消息，有投资者在互动平台向盐湖股份提问：公司屡屡出现补交税款和处罚事项，现任董事会、经营层是否负有管理责任？公司回答表示：公司董事会及管理层依法合规经营，本次补缴税款，税务机关认为公司向蓝科锂业销售成锂卤水，存在价格明显偏低的情况，公司按照税务局下后面会介绍。
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娄底供电公司:强化营销合规,筑牢风险防线本文转自：人民网-湖南频道为进一步规范营销管理，有效防范和化解营销合规风险，10月，娄底供电公司召开合规风险专题会议，各专业部门从业务流程、安全管控、“四重一民”等多个方面入手，就前期合规风险工作开展存在的问题进行梳理及研讨。据悉，娄底供电公司挂牌成立市级营销风等我继续说。
产品人员分类分级 保险销售加速合规如何销售保险产品？保险机构要履行哪些义务？今年3月1日起，关于保险销售行为的重磅文件《保险销售行为管理办法》以下简称《销售办法》开始施行。3月6日，北京商报记者了解到，在《销售办法》落地前后，有保险公司通过采取加强合规培训、对保险产品和销售人员分级、宣传讲解还有呢？
因存在合规管理不到位等问题 民生证券汕头分公司被监管责令改正北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)2月7日，广东证监局发布公告表示，民生证券汕头分公司存在以下违规行为：对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足，合规管理不到位；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供投资建议；个别从业人员违规登录与后面会介绍。
因存在内部合规管理不足等问题,申万宏源证券温州分公司被监管责令...北京商报讯(记者郝彦)9月25日，浙江证监局发文指出，申万宏源证券有限公司温州分公司存在以下问题，2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。内部合规管理存在不足。存在提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述问题反映出该分公司未能有效实施合规管理后面会介绍。
内部合规管理存在不足!申万宏源被监管责令改正【大河财立方消息】9月25日消息，浙江证监局日前对申万宏源证券有限公司温州分公司采取责令改正措施。经查，申万宏源温州分公司存在问题包括：2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励；内部合规管理存在不足；向浙江证监局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情等我继续说。
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明晰合规管理要求 上海制定零售平台、餐饮服务平台合规指引中新网上海12月12日电(记者许婧)记者12日从上海市市场监管局获悉，该局会同上海市药品监督管理局制定了《上海市网络零售平台合规指引》《上海市网络餐饮服务平台合规指引》明晰网络零售平台、餐饮服务平台合规管理要求。同时，对2022年出台的《上海市网络直播营销活动合说完了。
申万宏源:因合规管理违规等被责令整改,年内已收多张罚单2024年9月25日，浙江证监局披露了对申万宏源证券有限公司温州分公司的行政处罚信息。行政监管措施决定书显示，申万宏源证券有限公司温州分公司存在以下问题：一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。二是内部合规管理存在不足。三是向我局提交的材料中存好了吧！
北京中方信富投资管理咨询合规管理负责人违规,受警示函行政监管处罚2024年08月12日，中国北京证监局公告，对北京中方信富投资管理咨询(以下简称中方信富或公司)的合规管理负责人薛庆鑫进行了行政监管。中方信富存在多项违规事项，如未按时办理业务场所变更手续、合规管理和内部控制不到位、客户营销服务留痕保存不全、电子签约系统提供的风险等会说。
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