基金营销人员的岗位职责
...管理法定代表人、基金投资经理,因存在未谨慎勤勉履行管理人职责等...2024年4月23日，浙江证监局公告，世旅(杭州)资产管理(以下简称世旅公司)的法定代表人和基金投资经理蓝绍广因存在未谨慎勤勉履行管理人职责、未按照合同约定进行信息披露、委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动、未严格履行投资者适当性管理义务等问题，违反相关好了吧！
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广东证监局:对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施存在以下违规问题：一是公司未建立关联交易管理制度；二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务；三是未按基金合同约定进行信息披露；四是从事与私募基金管理无关的业务；五是未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息；六是委托不具有基金销售业务资格的单位协助公等我继续说。
涉6项违规!广东逸信基金被责令改正存在以下违规问题：一是公司未建立关联交易管理制度；二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务；三是未按基金合同约定进行信息披露；四是从事与私募基金管理无关的业务；五是未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息；六是委托不具有基金销售业务资格的单位协助公说完了。
因私募业务违规 湘源投资及其实控人遭浙江证监局警示北京商报讯(记者李海媛)6月14日，浙江证监局发文称，经查，杭州湘源投资有限公司(以下简称“湘源投资”)在开展私募基金业务中未谨慎勤勉履行管理人职责，存在委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资金募集活动；管理的部分产品存在触及预警线、止损线后，在未按合同约定好了吧！
湘源投资及实控人孔洪飚被警示湘源投资在开展私募基金业务中未谨慎勤勉履行管理人职责，存在以下行为： 一、委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资金募集活动； 二、管理的部分产品存在触及预警线、止损线后，在未按合同约定取得所有基金份额持有人有关取消预警线和止损线的书面材料前即进行交易好了吧！
中银证券绍兴营业部违规遭监管警示浙江证监局于2024年10月22日发布公告，对中银证券(601696)绍兴迪荡湖路证券营业部实施监管措施。该营业部因两大违规行为被查处：一是违规指定兼职合规人员代理分支机构负责人职责，且未向监管机构报备；二是基金销售业务负责人未满足基金从业资格要求。此次处罚依据包括《证小发猫。
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2024证券业“强监管年“!违规券商营业部踩线盘点,财通证券年内再领...近日，财信证券营业部收到了年内第二则罚单。9月26日，根据吉林证监局公告，财信证券长春营业部存在三项违规：一是未有效落实从业人员投资行为管理要求。二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。三是在个别基金产品的销售过程中，未以显著、清晰的方式等我继续说。
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