营销合规管理_营销合规管理制度-北京叶之特商贸有限公司

财咨道信息技术时任总经理因人员管理不规范,营销合规管理不到位等...2024年6月21日，辽宁证监局公告，财咨道信息技术总经理倪忠威因人员管理不规范(如聘任高级管理人员未向监管部门备案，个别高级管理人员兼职未向监管部门报告等)、营销合规管理不到位(如个别营销人员向客户提供投资建议，存在误导性营销宣传情况等)、自媒体平台直播管理不规范等我继续说。

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盐湖股份:董事会及管理层依法合规经营,针对销售成锂卤水价格偏低...金融界7月19日消息，有投资者在互动平台向盐湖股份提问：公司屡屡出现补交税款和处罚事项，现任董事会、经营层是否负有管理责任？公司回答表示：公司董事会及管理层依法合规经营，本次补缴税款，税务机关认为公司向蓝科锂业销售成锂卤水，存在价格明显偏低的情况，公司按照税务局下等会说。

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华夏基金“规模最大”引争议:规模大小与合规性谁更重要?《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》对基金公司的宣传推介材料做出了严格要求。《办法》指出，在缺乏足够证据支持的情况下，还有呢？合规性才是王道”，这也侧面显示出公众对机构能否做到以合规性为根本出发点、符合行业秩序，主动规避有违法律法规风险的负面隐患的考量还有呢？

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因存在合规管理不到位等问题民生证券汕头分公司被监管责令改正北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)2月7日，广东证监局发布公告表示，民生证券汕头分公司存在以下违规行为：对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足，合规管理不到位；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供投资建议；个别从业人员违规登录与小发猫。

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明晰合规管理要求上海制定零售平台、餐饮服务平台合规指引中新网上海12月12日电(记者许婧)记者12日从上海市市场监管局获悉，该局会同上海市药品监督管理局制定了《上海市网络零售平台合规指引》《上海市网络餐饮服务平台合规指引》明晰网络零售平台、餐饮服务平台合规管理要求。同时，对2022年出台的《上海市网络直播营销活动合等会说。

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因存在内部合规管理不足等问题,申万宏源证券温州分公司被监管责令...北京商报讯(记者郝彦)9月25日，浙江证监局发文指出，申万宏源证券有限公司温州分公司存在以下问题，2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。内部合规管理存在不足。存在提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。上述问题反映出该分公司未能有效实施合规管理后面会介绍。

内部合规管理存在不足!申万宏源被监管责令改正【大河财立方消息】9月25日消息，浙江证监局日前对申万宏源证券有限公司温州分公司采取责令改正措施。经查，申万宏源温州分公司存在问题包括：2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励；内部合规管理存在不足；向浙江证监局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情等会说。

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申万宏源:因合规管理违规等被责令整改,年内已收多张罚单2024年9月25日，浙江证监局披露了对申万宏源证券有限公司温州分公司的行政处罚信息。行政监管措施决定书显示，申万宏源证券有限公司温州分公司存在以下问题：一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。二是内部合规管理存在不足。三是向我局提交的材料中存好了吧！

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北京中方信富投资管理咨询合规管理负责人违规,受警示函行政监管处罚2024年08月12日，中国北京证监局公告，对北京中方信富投资管理咨询(以下简称中方信富或公司)的合规管理负责人薛庆鑫进行了行政监管。中方信富存在多项违规事项，如未按时办理业务场所变更手续、合规管理和内部控制不到位、客户营销服务留痕保存不全、电子签约系统提供的风险说完了。

因存在未对员工执业合规管理等问题国投证券一分公司被监管出具...北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)5月21日，河北证监局发布公告称，国投证券股份有限公司河北分公司(以下简称“分公司”)存在以下问题：未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员说完了。

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