营销合规管理制度
北京市市场监督管理局发布《北京市直播带货合规指引》北京市市场监督管理局制定的《北京市直播带货合规指引》今天正式发布。其中，对于直播带货平台经营者，《指引》要求其应当履行入驻登记核验义务、建立健全直播带货活动服务协议与行为规范、制定平台禁止和限制营销的商品或者服务目录、建立直播带货信息检查巡查制度、建立后面会介绍。
美股异动|超微电脑盘后跌逾17%,第二财季净销售展望逊于预期初步估算第一财季调整后毛利润率13.3%,分析师预期12%。并无证据表明本公司董事会欺诈或管理不当。仍然无法预料何时递交10-K报告。建议采取一系列补救措施。将采取一切行动，从而实现纳斯达克交易所的合规制度。预计第二财季净销售55亿-61亿美元，分析师预期67.9亿美元。
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券业新规!六方面规范收益凭证制定发布《证券公司收益凭证发行管理办法》以下简称《管理办法》,完善收益凭证的定位、发行销售规范、合规风控和监测监管要求，《管理办法》自发布之日起实施。国泰君安相关负责人表示，《管理办法》填补了证券公司收益凭证业务的制度空白，收益凭证的性质定位更加简单清晰说完了。
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ST起步:聘请中审亚太会计师事务所进行专项审计公司三位独立董事要求公司聘请第三方中介机构对公司进行专项审计，专项审计内容包括：1、在公司《差错更正报告初稿》出具后，就以前年度差错更正影响核算的合规性、准确性进行核查；2、对公司2023 年度销售收入确认是否符合会计准则与公司销售管理制度的要求进行核查。本文源小发猫。
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财咨道信息技术被责令改正:人员管理不规范发现公司存在以下问题： 一是人员管理不规范。聘任高级管理人员未向监管部门备案；个别从业人员离职后未办理执业注销登记；个别高级管理人员兼职未向监管部门报告；廉洁从业等内控制度未有效建立。二是营销合规管理不到位。个别营销人员向客户提供投资建议；营销记录留痕不全；等会说。
广东证监局:对广东逸信私募基金管理有限公司采取责令改正措施存在以下违规问题：一是公司未建立关联交易管理制度；二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务；三是未按基金合同约定进行信息披露；四是从事与私募基金管理无关的业务；五是未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息；六是委托不具有基金销售业务资格的单位协助公说完了。
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涉6项违规!广东逸信基金被责令改正存在以下违规问题：一是公司未建立关联交易管理制度；二是合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突的职务；三是未按基金合同约定进行信息披露；四是从事与私募基金管理无关的业务；五是未真实、准确、完整报送私募基金管理人有关信息；六是委托不具有基金销售业务资格的单位协助公是什么。
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